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多类违规被监管!北交所下发年报问询函猛增147%!

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来源:IPO日报

严监严管提升上市公司投资价值。中国证券报不完全统计,今年上半年,北交所对31家上市公司(或拟上市公司,含重复)及相关责任主体采取监管措施,延续高压态势;下发47份年报问询函,同比增长147%;对8家上市公司及相关责任主体采取纪律处分,去年同期为2家。

严把上市关、持续严格监管、加大退市监管力度……突出全链条监管。北交所总经理隋强近期表示,北交所将一体推进强监管、防风险、促高质量发展,加快“深改19条”各项举措落地见效。

多类违规被监管

近日,北交所就6月对上市公司(或拟上市公司)及相关责任主体采取监管措施的情况进行了公示,7家公司上榜,其中,6家为上市公司,1家为拟上市公司。上半年,共31家上市公司(或拟上市公司)被北交所采取监管措施,较去年同期有所下降,说明北交所监管持续从严起到一定市场震慑作用。

口头警示是常用的监管措施类型。在上述31家公司中,19家为口头警示,占比61%;11家被要求提交书面承诺,占比35%;1家为上述两种类型的组合。监管关注、约见谈话等监管措施类型未在这些公司及相关责任主体中使用。

上述31家公司及相关责任主体合计涉及15项违规。短线交易违规居首,涉及8家公司,分别是奥迪威远航精密瑞星股份力王股份天马新材辰光医疗锦好医疗保丽洁。其中,天马新材和保丽洁的涉事对象被要求提交书面承诺。募集资金使用违规紧随其后,共有4家公司,分别是特瑞斯华光源海迅安科技国航远洋。股份减持违规波及3家公司,分别是康比特吉冈精密长虹能源。关联交易违规、回购违规、三会治理违规、股东大会程序不规范4种违规类型各有2家公司。

为规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,募集资金使用情况成为监管工作的重中之重。事实上,今年上半年,触及募集资金使用违规的北交所公司数量已与2023年全年持平。

同时,从源头上大力提高上市公司质量。今年3月,证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》。根据公示,6月14日,北交所对拟上市公司聚合科技及其董事、高级管理人员采取了口头警示、要求提交书面承诺的监管措施,原因是公开发行违规。

聚合科技原计划在深交所创业板上市。2022年4月,公司撤回了创业板上市申请文件。同年10月,北交所受理了聚合科技的上市申请。2023年5月,聚合科技获得北交所上市委审议通过。今年1月下旬,公司选择撤回上市申请文件,随后其上市审核被终止。

上半年,华光源海及董事、高级管理人员分别在1月和6月被北交所采取监管措施,事由是公司股东大会程序不规范和募集资金使用违规。华光源海4月发布的公告显示,公司在对前次使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行自查及保荐机构定期核查时发现,公司具体负责使用闲置募集资金进行现金管理的操作部门就授权实施期限的理解存在偏差,导致出现在2023年1月9日公司董事会审议后2023年1月31日股东大会审议前购买理财产品,以及在该次决议有效期届满后部分闲置募集资金购买的理财产品未及时赎回和未及时再次授权时继续使用部分闲置募集资金购入理财产品合计5350万元的情况。

强化年报问询

覆盖广、力度强。上半年,北交所累计向45家上市公司下发47份年报问询函,较2023年大幅攀升,并创下北交所开市以来新高。

今年收到年报问询的北交所上市公司整体呈现一些特点:一是存在一定行业集中度,计算机、电力设备分别有7家、6家,排名居前,电子、生物医药和机械设备三个行业各有5家。二是关注重点公司,多家公司继2022年年报被问询之后,2023年年报再被问询。三是兼顾“新老”公司,2021年-2023年上市的公司分别有26家、8家和11家。此外,有18家公司为国家级专精特新“小巨人”企业。

北京南山投资创始人周运南表示,年报问询是交易所常态化的财报监管形式,并为投资者更加全面了解上市公司提供了机会。北交所年报问询遵循注册制的核心要义,对未能全面详实披露清楚的公司发出问询,有助于投资者获悉全面的经营信息,以便作出更精准的投资决策。

北交所及时对涉及财报信披违规的公司作出处罚。5月底,北交所给予微创光电及相关责任主体纪律处分决定,主要原因是公司定期报告中财务数据存在错报——对2022年年报披露的营业收入调减685.15万元,调减比例为5.35%;对2023年三季报披露的营业收入调减1.16亿元,调减比例为72.16%。

5月,北交所还对同辉信息(维权)、安达科技驱动力凯大催化昆工科技利尔达六家上市公司及相关责任主体给予纪律处分决定,并通报批评,原因包括业绩快报、业绩预告信息披露不准确且未及时修正、前期会计差错等。另外,由于未及时披露业绩快报及业绩预告修正公告、财务数据错报,北交所对花溪科技及相关责任主体采取了自律监管措施的处罚决定。

业内人士表示:定期报告、业绩预告及业绩快报是投资者充分了解上市公司生产经营及财务状况、作出投资决策的重要信息来源与依据,财务数据真实、准确、完整既是法定要求,也反映出公司治理和会计核算的质量与水平。北交所通过提升信息披露质量专项行动,加强监管问询,强化年报监管、现场检查力度,大力推动上市公司高质量发展,提升上市公司投资价值。

北交所对上市公司年报披露违规情形进行处罚,是落实“两强两严”的体现,有助于维护市场秩序,保护投资者合法权益。北交所近日下发的《关于做好上市公司2024年半年度报告披露相关工作的通知》提出,公司业绩快报、业绩预告中的财务数据与实际数据差异幅度达到20%以上的,应当及时披露修正公告,说明差异原因。存在虚假记载、误导性陈述等违规行为的,北交所将依法依规进行严肃处理。保荐机构应当就上市公司半年度募集资金存放和使用情况进行现场核查,如发现存在违法违规行为的,应当及时向北交所报告。

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